华商基金料理有限公司
华商双翼均衡混杂型证券投资基金
基金合同（更新）
基金料理东谈主：华商基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司
二零二五年二月
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
目 录
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，标准基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露料理办
法》(以下简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险
料理规矩》(以下简称“《流动性风险规矩》”) 、
《公开召募证券投资基金侧袋机
制诱导（试行）》和其他筹商法律法例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他筹商规矩享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华商双翼均衡混杂型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金
合同过火他筹商规矩召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市
场前程作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称服务、诚挚信用、严慎极力的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金合同约定的基金居品贵寓概要编制、败露与更新要求，自《信息败露
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
办法》实施之日起一年后开动实行。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。
六、本基金的投资畛域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资
存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创
新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关连的迥殊风险。
七、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行
相应智商后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的筹商章节。
侧袋机制实施时代，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并情切本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充
更新
料概要》过火更新
售公告》
司法解释、行政规则以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其每每作念出
的矫正
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
其每每作念出的矫正
会
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经筹商政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务。
会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务
公约，负责办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受华商基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构
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料理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转机及转托管及按时定额投资业务的基金份额变动及
结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面阐明的
日历
产算帐已矣，算帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
交游日
绽放日
范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主
和投资东谈主共同战胜
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
告规矩的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式
加上基金转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入
央求份额总额后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10%
行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
款项过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开辟行股票、钞票救济证券，因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或
交游的债券等
钞票入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
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基金份额持有东谈主服务的用度
账户进行处置算帐，目的在于灵验随意并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，格外账
户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且继承估值技艺仍导致
公允价值存在紧要不笃定性的钞票；
（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍
导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；
（3）其他钞票价值存在紧要不笃定性的
钞票
互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露
网站）等媒介
事件。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
华商双翼均衡混杂型证券投资基金
二、基金的类别
混杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资主见
本基金主要投资于固定收益类钞票，在力求本金稳妥的基础上，适合参与股
票投资，积极追求钞票的长久牢固升值。
五、基金的最低召募份额总额及金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募讲明书的规矩实行。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务用度等收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。
在投资者申购时收取前端申购用度，不从本类别基金钞票入网提销售服务费，
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在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类
别基金钞票入网提销售服务费、不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎
回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额辩认配置代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辩认计划基金份额净值并单独公告，计
算公式为计划日万般别基金钞票净值除以计划日发售在外的该类别基金份额总
数。
投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金筹商基金份额类别的具体设
置、费率水对等由基金料理东谈主笃定，并在招募讲明书中列示。
基金料理东谈主可根据基金履走运作情况，在对基金份额持有东谈主利益无本质不利
影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基
金份额类别，或对基金份额分类办法及国法进行休养并公告，不需召开基金份额
持有东谈主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金料理东谈主届时发布的休养销售机构的关连公告。
相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计划方法在招募讲明书中列示。
认购份额的计划保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由
此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机
构确乎吸收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于认购央求
及认购份额的阐明情况，投资东谈主应当实时查询并妥善操纵正当职权。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募讲明书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募讲明书或关连公告。
央求单独计划，认购一接管理不得取销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期满或基金料理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在
办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金料理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金料理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入格外账户，在基金召募步履结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未骄气召募收效条件，基金料理东谈主应当承担下列服务：
期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票限制
《基金合同》收效后，联合 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时推崇中赐与
败露；联合 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会推崇并
建议料理决议，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形态
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主
在招募讲明书或其他关连公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在料理东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业
形态或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游
所、深圳证券交游所及关连期货交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金料理东谈主
根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除
外。
基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游
时期变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相
应的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。
基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办
理时期在申购开动公告中规矩。
基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回开动公告中规矩。
在笃定申购开动与赎回开动时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购
或者赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或
转机央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一绽放
日该类基金份额申购、赎回或转机的价钱。
三、申购与赎回的原则
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额净值为基准进行计划；
序赎回；
基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主
必须在新国法开动实施前依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的智商
投资东谈主必须根据销售机构规矩的智商，在绽放日的具体业务办理时期内建议
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立，登记机构阐明基金份额时，申购收效。
基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回央求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。
遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务处理过程，则赎回款
顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。
基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的畛域内，对上述业务办理时期
进行休养，基金料理东谈主必须在休养前依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒
介上公告。
基金料理东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购
或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有
效性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得胜，则申
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表
销售机构确乎吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明成果
为准。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当职权，
不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募讲明书或关连公告。
体规矩请参见招募讲明书或关连公告。
参见招募讲明书或关连公告。
基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，
具体规矩请参见招募讲明书或关连公告。
份额的数目限制。基金料理东谈主必须在休养前依照《信息败露办法》的筹商规矩在
指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
辩认计划和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计划，均保留到少量
点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的万般基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，不错适合延伸计划或公告。
计划详见招募讲明书。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募讲明书中
列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单
位为份，上述计划成果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收
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益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募讲明书中列示。赎回金额为按实
际阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额
单元为元。上述计划成果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度应根据关连规矩按照比例归入基金财产，其余用于
支付登记费和其他必要的手续费。
体的计划方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规矩笃定，并在招募讲明
书中列示，坚络续持有期少于 7 日的投资者，本基金收取不低于 1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。基金料理东谈主不错在基金合同约定的畛域内调
整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办
法》的筹商规矩在指定媒介上公告。
场情况开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按关连监管部门要求履行必要
手续后，基金料理东谈主不错适合调低销售费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
投资东谈主的申购央求。当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上时，经与基
金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
基金钞票净值。
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
额持有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停投资
者的申购央求时，基金料理东谈主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停
申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。当特定钞票占前一估值日基金钞票净值
请或减速支付赎回款项。
基金钞票净值。
停接受投资东谈主的赎回央求。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求
或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回
央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账
户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基
金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金
转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份额
总额后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一王人赎回央求时，
按泛泛赎回智商实行。
（2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，
将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一王人赎回为止；遴聘取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此
类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：联合 2 个绽放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金料理
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付
赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越上一绽放日基金总
份额 30%以上的赎回央求情形下，基金料理东谈主不错缓期办理该基金份额持有东谈主的
赎回央求。当办理缓期赎回时，基金料理东谈主对于其逾越基金总份额 30%以上部分
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的赎回央求，自动实施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回央求，应
当按单个账户非自动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量
的比例，笃定当日受理的赎回份额。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此
类推，直到一王人赎回为止。缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回央求将被取销。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部
分作自动缓期赎回处理。
当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募讲明书规矩的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东谈主，讲明筹商处理方
法，同期在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确
再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。
十一、基金转机
基金料理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，
关连国法由基金料理东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前通告基金托管东谈主与关连机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户或者按
照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种情
况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照
关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
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捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件的非交游过户央求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的设施收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的设施收取转托管费。
十四、按时定额投资筹算
基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹算，具体国法由基金料理东谈主另
行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募讲明书中所规矩的按时定
额投资筹算最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律法例另有规矩的除外。
如关连法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金料理东谈主将制定和实施相应的业务国法。
十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关连公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称呼：华商基金料理有限公司
住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层
法定代表东谈主：苏金奎
配置日历： 2005 年 12 月 20 日
批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号
组织神态：有限服务公司
注册成本：壹亿元东谈主民币
存续期限：络续策动
筹商电话：010-58573600
（二） 基金料理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵推动职权，为基金的利
益操纵因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益操纵诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、
赎回、转机和非交游过户的业务国法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎极力的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金辩认
料理，辩认记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选适合合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计划并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐推崇；
（10）编制季度推崇、中期推崇和年度推崇；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩，履行信息败露
及推崇义务；
（12）保守基金生意机密，不知道基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予阴私，不
向他东谈主知道；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，何况
保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时推崇中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
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金事务的步履承担服务；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益操纵诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金料理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国建立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
批准配置机关和批准配置文号：中国银行业监督料理委员会银监复
2004143 号
组织神态：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：络续策动
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基
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金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以诚挚信用、极力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）配置格外的基金托管部门，具有相宜要求的营业形态，配备弥漫的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金辩认配置账户，寂寥核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，
按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事
宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩另有
规矩外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东谈主知道；
（8）复核、审查基金料理东谈主计划的基金钞票净值、万般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐推崇、季度推崇、中期推崇和年度推崇出具宗旨，说
明基金料理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果
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基金料理东谈主有未实行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作关连账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或筹商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时推崇中国证监会
和银行监管机构，并通告基金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿服务，其补偿
服务不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，团结类别内每份基金份额具
有同等的正当权益。
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包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项操纵表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情切基金信息败露，实时操纵职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同
另有约定外，基金份额持有东谈主理有的团结类别内每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金设施或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、畛域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会智商；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金料理费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规矩的畛域内，对基金份额持有东谈主利益无
本质性不利影响的前提下，休养本基金的申购费率、赎回费率，调低销售服务费
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率，休养收费方式、增多新的基金份额类别；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的畛域内休养筹商认
购、申购、赎回、转机、非交游过户、转托管等业务国法；
（7）在法律法例规矩的畛域内且在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的前提下，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集；
建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点;
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中讲明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联
系方式和筹商东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决
宗旨的计票效率。
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四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合
同》和会议通告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
神态或大会公告载明的其他方式在表决结果日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连
续公布关连辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议通告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金
料理东谈主经通告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
正当律法例、
《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记注册机构记载相符；
或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错继承书面、网罗、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。
面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。
参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的灵验基金份额低于第 1
条第（2）款、第 2 条第（3）款规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持
有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份
额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份
额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩智商笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该
次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金
份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权，团结类别内每一基金份额
享有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换
基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并，以相等决议
通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交
相宜会议通告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议通告规矩的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
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七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动
后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票成果。
（3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异
议，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八、收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规矩内在指定媒介上公告。如果采
用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
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基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主辩认持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应辩认由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
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袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关连规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用上文关连约定。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决
条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管
国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大
会审议。
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第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智商
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金料理东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换智商
（一） 基金料理东谈主的更换智商
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
金料理东谈主；
持有东谈主大会决议收效后按规矩在指定媒介公告。
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主办理基金料理业务的叮嘱手续，临
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时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主筹商的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换智商
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议收效后按规矩在指定媒介公告。
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智商。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后按规矩在指定媒介上联合公告。
三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智商的约定，但凡径直
援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致关连内容被取
消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计划、收益分派、信息败露及互相监督等关连事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他相宜条件的机构
办理。基金料理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、
算帐及基金交游阐明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规矩于开动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资主见
本基金主要投资于固定收益类钞票，在力求本金稳妥的基础上，适合参与股
票投资，积极追求钞票的长久牢固升值。
二、投资畛域
本基金投资于照章刊行或上市的股票、债券等金融用具及法律法例或中国证
监会允许基金投资的其他金融用具。具体包括：股票（包含中小板、创业板、存
托凭证过火他照章刊行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、
企业（公司）债、次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、央行单据、短期
融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可交换公司债券等）、资
产救济证券、债券回购、银行进款等固定收益类钞票以及现款，以及法律法例或
中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关连规矩）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
智商后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-40%；债券钞票占
基金钞票的比例不低于 60%；其中每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基
金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，
权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实行。
三、投资策略
本基金的大类钞票配置主要通过对宏不雅经济运行现象、国度财政和货币计谋、
国度产业计谋以及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，揣测宏不雅经济的发
展趋势，并据此评价将来一段时期债券市集、股票市集的相对收益率，主动休养
债券、股票类钞票在给定区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对
牢固的基础上，优化投资组合。
在成本市集日益外西化的配景下，通过研判债券市集风险收益特征的外西化
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趋势和国内宏不雅经济景气周期激发的债券收益率的变化趋势，遴选从上至下的策
略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格限制风险的基础上获取肃肃陈诉的
原则。
（1）本基金继承主见久期料理法手脚本基金债券类证券投资的中枢策略。
通过宏不雅经济分析平台把捏市集利率水平的运行态势，手脚组合久期遴聘的主要
依据。
（2）勾搭收益率弧线变化的揣测，遴选期限结构配置策略，通过分析和情
景测试，笃定长、中、短期债券的投资比例。
（3）收益率利差策略是债券钞票在类属间的主要配置策略。本基金在充分
探究不同类型债券流动性、税收以及信用风险等身分基础上，进行类属的配置，
优化组合收益。
（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配
比现象、信用品级现象、流动性计划等身分，遴聘风险收益配比最合理的个券作
为投资对象，并形成组合。本基金还将遴选积极主动的策略，针对市集订价无理
和回购套利契机等，在笃定存在逾额收益的情况下，积极把捏市集契机。
（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性料理，确保基金
钞票的变现才能。
本基金的股票投资以从下到上的精选个股为主，继承定量和定性相勾搭的方
式，投资以成长型股票为主。
（1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务现象、盈利质地、成长能
力、估值水对等方面的抽象评估，遴聘财务健康、成长性好的公司。
才能，主要训练计划为钞票欠债率、钞票盘活率、流动比率等；
(ROE)、平均投资成本陈诉率(ROIC)等；
境的变化，企业钞票限制、盈利才能、市集占有率络续增长的才能，反应了企业
将来的发展前程。主要训练计划为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业
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务利润增长率、每股收益增长率等；
值的上市公司，或是比拟企业动态市盈率等计划，遴聘当今估值水平涌现较低或
估值合理的以及将来预期估值较低的上市公司，主要训练计划为市盈率(P/E)、
市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。
（2）定性筛选：手脚定量筛选的环节补充，本基金还将通过基金司理和研
究员定性研究分析，遴聘具备投资后劲的个股，进一步补充和完善备选股票库。
率，对居品订价具有较强的影响力。
或多个方面具有竞争敌手在短时期内难以效法的显赫上风，从而概况得回卓绝行
业平均的盈利水良善增长速率。
力高于行业平均水平，将来盈利具有可络续性。
策动机制，料理层对企业将来发展有着明确的地点和明晰的想路。
对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相勾搭的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。
本基金在股指期货投资中将以限制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨
慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值料理的筹商
规矩实行。
在预判市集系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不
变的情况下或者圣洁缩小股票仓位后，在市集濒临下降时择机卖出期指合约进行
套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交游的
可转机公司债券等原因被迫得回权证，或者在进行套利交游、避险交游以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证
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券进行基本面研究及估值的基础上，勾搭股价波动率等参数，运用数目化期权定
价模子，笃定其合理内在价值，从而构建套利交游、避险交游组合以及合同许可
投资比例畛域内的价值显赫低估的权证品种。
钞票救济证券投资策略：在限制风险的前提下，本基金对钞票救济证券从五
个方面抽象订价，遴聘低估的品种进行投资。五个方面包括信用身分、流动性因
素、利率身分、税收身分和提前还款身分。
中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其脾性
是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。当今我国的中小企业私募债仍处于
起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的
是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目
前市集限制较小，市集参与者较少，单只债券的限制也较小，且有持有东谈主数上限
限制，因此债券的流动性较差，跟着我国信用债市集的发展，中小企业私募债的
限制将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从长久来看中小企业私募债的流
动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本人固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私募债市集发展动态缜密追踪基础之上，依据寂寥
的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并实行相应的内限轨制，
愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私
募债投资。在中小企业私募债组合的料理上，将使用愈加严格的风控设施，严格
限制单只债券持有比例的上限，继承更溜达化的投资组合，更短的组合到期期限
来限制组合的信用风险和流动性风险。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金钞票的 0—40%，债券
钞票占基金钞票的比例不低于 60%。
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；
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（4）本基金料理东谈主料理的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金持有的一王人权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；
（6）本基金料理东谈主料理的一王人基金持有的团结权证，不得逾越该权证的
（7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票救济证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金持有的一王人钞票救济证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（10）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票救济证券的比例，不得逾越
该钞票救济证券限制的 10％；
（11）本基金料理东谈主料理的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票救济
证券，不得逾越其万般钞票救济证券统统限制的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。
基金持有钞票救济证券时代，如果其信用品级下降、不再相宜投资设施，应在评
级推崇发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基
金钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券
回购到期后不缓期；
（15）本基金投资股指期货，解任以下中国证监会规矩的投资限制：
钞票净值的 10%；
和，不得逾越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押
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式回购）等；
的股票总市值的 20%；
计划）占基金钞票的比例为 0～40%；
不得逾越上一交游日股票钞票的 20%；
（16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越本基金钞票净值
的 10%；
（17）本基金料理东谈主料理的一王人绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放
期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；
（18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越基金钞票净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外
的身分甚而基金不相宜前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（19）本基金投资畅通受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会关连规矩，
与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比例进
行投资。基金料理东谈主应制定严格的投资决策过程和风险限制轨制，驻守流动性风
险、法律风险和操气魄险等多样风险；
（20）基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境
内上市交游的股票合并计划；
（23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货市集波动、上市公
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司合并、基金限制变动、股权分置鼎新中支付对价等基金料理东谈主之外的身分甚而
基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进
行休养。法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。时代，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜本基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。
为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正直的证券交游行为；
（6）法律、法例和中国证监会规矩随意的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行
限制东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从
事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，解任基金份额持
有东谈主利益优先的原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
市集公谈合理价钱实行。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与败露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
关连限制。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准是：中债抽象全价（总值）指数收益率×60%+沪深
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本基金为混杂型证券投资基金，但主要所以投资债券为主，通过新股申购和
股票二级市集投资等方式增多收益的完全收益居品，因此继承上述指数收益率作
为比拟基准。
继承该功绩比拟基准主要基于如下探究：
间市集和沪深交游所市集，具有粗拙的市集代表性，安妥营为本基金的功绩比拟
基准。
态的钞票配置主见和风险收益特征。
如果今后上述基准指数住手计划编制或更更称呼，或法律法例发生变化，或
者有更巨擘的、更能为市集浩繁接受的功绩比拟基准推出，或市集中出现更适用
于本基金的比拟基准指数，本基金不错在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备
案后变更功绩比拟基准，并实时公告。
六、风险收益特征
本基金是混杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市集基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益
居品。
七、基金料理东谈主代表基金操纵关连职权的处理原则及方法
额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益；
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向相宜《证券
法》规矩的司帐师事务所就特定钞票认定的关连事宜商讨专科宗旨后，不错依照
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法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收的款
项以过火他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。
四、基金财产的支撑和刑事服务
本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券交游形态的交游日以及国度法律法例
规矩需要对外败露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其
它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：
值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，继承最近交游市价笃定公允价值。
境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及紧要变化等身分，休养最近交游市价，笃定公允价值。
履行交游价钱考证的估值技艺，笃定投资品种的公允价值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近交游日结算
价估值。
机构提供的关连数据。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
定。如有新增事项，按国度最新规矩估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
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序及关连法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商料理。
根据筹商法律法例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金料理东谈主对基金净值的计划成果对外赐与公布。
四、估值智商
作日闭市后，相应类别的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，
均精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个服务日计划万般基金份额的基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公
告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金钞票估值后，
将万般基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布。
五、估值无理的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估
值无理时，视为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶
的服务东谈主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿服务。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理服务方应及
时谐和各方，实时进行变嫌，因变嫌估值无剪发生的用度由估值无理服务方承担；
由于估值无理服务方未实时变嫌已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估
值无理服务方对径直损失承担补偿服务；若估值无理服务方也曾积极谐和，何况
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理服务方应酬变嫌的情况向筹商当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得
到变嫌。
（2）估值无理的服务方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值无理的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值无理服务方仍应酬估值无理负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理服务
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对得回欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的欠妥得
利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值无理服务方。
（4）估值无理休养继承尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
估值无理被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值无剪发生
的原因笃定估值无理的服务方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的服务方进行
变嫌和补偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行变嫌，并就估值无理的变嫌向筹商当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计划出现无理时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
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基金托管东谈主，并遴选合理的措施戒备损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
商阐明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐明
万般基金份额的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计划，基金
托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交游结果后计划当日的万般基
金份额的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
计划成果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。
八、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
九、特殊情况的处理
差不手脚基金钞票估值无理处理。
变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、适
当、合理的措施进行查验，然而未能发现该无理而形成的基金份额净值计划无理，
基金料理东谈主、基金托管东谈主免除补偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选
必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关连的信息败露用度，但法律法例或中国证监
会另有规矩的除外；
用度。
二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。料理费的计划
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基
金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商料理。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基
金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商料理。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将格外用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。
基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，
基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商料理。若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商法例及相应公约规
定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的方式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募讲明书的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
六、基金料理费、基金托管费和销售服务费的休养
基金料理东谈主和基金托管东谈主可协斟酌情缩小基金料理费和基金托管费和销售
服务费，此项休养不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须最迟于
新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结果收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于
面值；
售服务费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的
每一基金份额享有同瓜分派权；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在
指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时
间不得逾越 15 个服务日。
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六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计划方法，依照《业务国法》实行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照筹商规矩编制基金司帐报表；
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
从业履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需按规矩在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《基金合同》过火他筹商规矩。关连法律法例对于信息败露的规矩发生变化时，
本基金从其最新规矩。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组
织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网
站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监
会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约
定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管公约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的国法及具体智商，讲明基金居品的脾性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。
基金居品贵寓概如果基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金料理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规矩编制、败露与
更新基金居品贵寓概要。
基金合同收效后，基金招募讲明书、基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更
的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书和基金居品贵寓概要，
并登载在指定网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点。其他情况下，基金料理东谈主至少每年更新一次基金招募讲明书、基金产
品贵寓概要。
基金隔断运作后，基金料理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品贵寓
概要。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
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当至少每周在指定网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的万般基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按时推崇，包括基金年度推崇、基金中期推崇和基金季度推崇（含
钞票组合季度推崇）
基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度推崇，将年
度推崇登载在指定网站上，并将年度推崇辅导性公告登载在指定报刊上。基金年
度推崇的财务司帐推崇应当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审
计。
基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期推崇，将
中期推崇登载在指定网站上，并将中期推崇辅导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度
推崇，将季度推崇登载在指定网站上，并将季度推崇辅导性公告登载在指定报刊
上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度推崇、中
期推崇或者年度推崇。
基金络续运作过程中，应当在基金年度推崇和中期推崇中败露基金组搭伙产
情况过火流动性风险分析等。
推崇期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时推崇“影响投
资者决策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、推崇期末持有份额及占比、
推崇期内持有份额变化情况及居品的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
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（七）临时推崇
本基金发生紧要事件，筹商信息败露义务东谈主应当按规矩编制临时推崇书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
限制东谈主；
责东谈主发生变动；
个月内变动逾越百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其格外基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行限制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
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准、计提方式和费率发生变更；
事项时；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）领路公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金
份额持有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领路，
并将筹商情况立即推崇中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）算帐推崇
《基金合同》出现隔断情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组
对基金财产进行算帐并作出算帐推崇。基金财产算帐小组应当将算帐推崇登载在
指定网站上，并将算帐推崇辅导性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时代的信息败露
本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募讲明书的规矩进行信息败露，详见招募讲明书的规矩。
（十二）投资股指期货信息败露
基金料理东谈主在季度推崇、中期推崇、年度推崇等按时推崇和招募讲明书（更
新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风
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险计划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的
投资计谋和投资主见等。
（十三）投资中小企业私募债信息败露
基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会
指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度推崇、中期推崇、年度推崇等按时推崇和招募讲明书（更
新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。
（十四）投资钞票救济证券信息败露
基金料理东谈主在基金年报及中期推崇中败露其持有的钞票救济证券总额、钞票
救济证券市值占基金净钞票的比例和推崇期内统统的钞票救济证券明细。基金管
理东谈主在基金季度推崇中败露其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基
金净钞票的比例和推崇期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支
持证券明细。
（十五）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票实行。
（十六）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息败露事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定格外部门及
高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。
基金料理东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得知道未公开败露的基金信息。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息
败露内容与神态准则等法例的规矩。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按时推崇、更新的招募讲明书、基金居品贵寓概要、基金算帐推崇等
公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家败露信息的报刊。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的
基金信息，并保证关连报送信息的着实、准确、完竣、实时。
为强化投资者保护，升迁信息败露服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会
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规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金泛泛投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中
国证监会关连规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产
中列支。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒体败露信息，然而其他全球媒体不得早于指定媒介败露信息，何况
在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计推崇、法律宗旨书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相
关信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂
停营业时；
（3）出现基金料理东谈主以为属于会导致基金料理东谈主不成出售或评估基金钞票
的贫穷事故的任何情况；
（4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
自决议收效后按规矩在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，并在履行关连智商后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主相连的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组调处接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作算帐推崇；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐推崇进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
推崇出具法律宗旨书；
（6）将算帐推崇报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一王人剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额持有东谈主理有的
相应类别的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐推崇经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐推崇报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小
组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 毁约服务
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损
害的，应当辩认对各自的步履照章承担补偿服务；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
手脚或不手脚而形成的损失等；
权而形成的损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》概况络续履行的应当络续履行。非毁约方当事东谈主在职
责畛域内有义务实时遴选必要的措施，戒备损失的扩大。莫得遴选适合措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因戒备损失扩大而支
出的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能
发现无理的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿服务。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影
响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议，如经友好协商未能料理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当
事东谈主具有敛迹力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、极力、尽责
地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在召募会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》底本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金料理
东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公形态和营业形态查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹商法律法例协
商料理。
第二十四部分 基金合同内容撮要
一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额持有东谈主的职权、义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，团结类别内每份基金份额具
有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项操纵表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
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（1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情切基金信息败露，实时操纵职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金料理东谈主的职权、义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规矩的用度；
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（10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵推动职权，为基金的利
益操纵因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益操纵诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、
赎回、转机和非交游过户的业务国法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎极力的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金辩认
料理，辩认记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选适合合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计划并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐推崇；
（10）编制季度推崇、中期推崇和年度推崇；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩，履行信息败露
及推崇义务；
（12）保守基金生意机密，不知道基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予阴私，不
向他东谈主知道；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，何况
保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时推崇中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
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金事务的步履承担服务；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益操纵诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金料理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权、义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以诚挚信用、极力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）配置格外的基金托管部门，具有相宜要求的营业形态，配备弥漫的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
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（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金辩认配置账户，寂寥核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，
按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事
宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩另有
规矩外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东谈主知道；
（8）复核、审查基金料理东谈主计划的基金钞票净值、万般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐推崇、季度推崇、中期推崇和年度推崇出具宗旨，说
明基金料理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果
基金料理东谈主有未实行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作关连账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或筹商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
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分派；
（18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时推崇中国证监会
和银行监管机构，并通告基金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿服务，其补偿
服务不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的智商和国法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同
另有约定外，基金份额持有东谈主理有的团结类别内每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金设施或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、畛域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会智商；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书
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面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金料理费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规矩的畛域内，对基金份额持有东谈主利益无
本质性不利影响的前提下，休养本基金的申购费率、赎回费率，调低销售服务费
率，休养收费方式、增多新的基金份额类别；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的畛域内休养筹商认
购、申购、赎回、转机、非交游过户、转托管等业务国法；
（7）在法律法例规矩的畛域内且在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的前提下，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集；
建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点;
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
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（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中讲明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联
系方式和筹商东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决
宗旨的计票效率。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合
同》和会议通告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
神态或大会公告载明的其他方式在表决结果日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连
续公布关连辅导性公告；
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（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议通告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金
料理东谈主经通告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符
正当律法例、
《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记注册机构记载相符；
或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错继承书面、网罗、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。
面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。
参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的灵验基金份额低于第 1
条第（2）款、第 2 条第（3）款规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持
有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份
额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份
额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。
（五）议事内容与智商
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应
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当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩智商笃定
和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作
为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理
基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权，团结类别内每一基金份额
享有同等表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换
基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并，以相等决议
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通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交
相宜会议通告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议通告规矩的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动
后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票成果。
（3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异
议，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
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行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
（八）收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规矩在指定媒介上公告。如果继承
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主辩认持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
（1）基金份额持有东谈主操纵提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）
；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通信开会的径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份
额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额
小于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主
大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或
授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
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（5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应辩认由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关连规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用上文关连约定。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表
决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监
管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主
大会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结果收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
次，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派；
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金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于
面值；
服务费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每
一基金份额享有同瓜分派权；
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在指
定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时期
不得逾越 15 个服务日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计划方法，依照《业务国法》实行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规矩。
四、与基金财产料理、运用筹商用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
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《基金合同》收效后与基金关连的信息败露用度，但法律法例或中国证监
会另有规矩的除外；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。料理费的计划
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基
金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商料理。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户
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旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基
金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商料理。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将格外用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。
基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，
基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商料理。若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商法例及相应公约
规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的方式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但
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应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募讲明书的规矩。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
（六）基金料理费、基金托管费和销售服务费的休养
基金料理东谈主和基金托管东谈主可协斟酌情缩小基金料理费和基金托管费和销售
服务费，此项休养不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须最迟于
新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金财产的投资地点和投资限制
（一）投资主见
本基金主要投资于固定收益类钞票，在力求本金稳妥的基础上，适合参与股
票投资，积极追求钞票的长久牢固升值。
（二）投资畛域
本基金投资于照章刊行或上市的股票、债券等金融用具及法律法例或中国证
监会允许基金投资的其他金融用具。具体包括：股票（包含中小板、创业板、存
托凭证过火他照章刊行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、
企业（公司）债、次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、央行单据、短期
融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可交换公司债券等）、资
产救济证券、债券回购、银行进款等固定收益类钞票以及现款，以及法律法例或
中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关连规矩）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
智商后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-40%；债券钞票占
基金钞票的比例不低于 60%；其中每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交游保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基
金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，
权证、股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实行。
（三）投资限制
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基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金钞票的 0—40%，债券
钞票占基金钞票的比例不低于 60%。
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；
（4）本基金料理东谈主料理的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金持有的一王人权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；
（6）本基金料理东谈主料理的一王人基金持有的团结权证，不得逾越该权证的
（7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票救济证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金持有的一王人钞票救济证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（10）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票救济证券的比例，不得逾越
该钞票救济证券限制的 10％；
（11）本基金料理东谈主料理的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票救济
证券，不得逾越其万般钞票救济证券统统限制的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。
基金持有钞票救济证券时代，如果其信用品级下降、不再相宜投资设施，应在评
级推崇发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基
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金钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券
回购到期后不缓期；
（15）本基金投资股指期货，解任以下中国证监会规矩的投资限制：
钞票净值的 10%；
和，不得逾越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
计划）占基金钞票的比例为 0～40%；
不得逾越上一交游日股票钞票的 20%；
（16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越本基金钞票净值
的 10%；
（17）本基金料理东谈主料理的一王人绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放
期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；
（18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越基金钞票净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外
的身分甚而基金不相宜前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（19）本基金投资畅通受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会关连规矩，
与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比例进
行投资。基金料理东谈主应制定严格的投资决策过程和风险限制轨制，驻守流动性风
险、法律风险和操气魄险等多样风险；
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（20）基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境
内上市交游的股票合并计划；
（23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货市集波动、上市公
司合并、基金限制变动、股权分置鼎新中支付对价等基金料理东谈主之外的身分甚而
基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进
行休养。法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。时代，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜本基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。
为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正直的证券交游行为；
（6）法律、法例和中国证监会规矩随意的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行
限制东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从
事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，解任基金份额持
有东谈主利益优先的原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
市集公谈合理价钱实行。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与败露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
关连限制。
六、基金钞票净值的计划方法和公告方式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：
值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，继承最近交游市价笃定公允价值。
境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及紧要变化等身分，休养最近交游市价，笃定公允价值。
履行交游价钱考证的估值技艺，笃定投资品种的公允价值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近交游日结算
价估值。
机构提供的关连数据。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
定。如有新增事项，按国度最新规矩估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
序及关连法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商料理。
根据筹商法律法例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金料理东谈主对基金净值的计划成果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在指定网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的万般基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同排除和隔断的事由、智商以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
自决议收效后按规矩在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，并在履行关连智商后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主相连的；
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组调处接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐推崇；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐推崇进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
推崇出具法律宗旨书；
（6）将算帐推崇报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一王人剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额持有东谈主理有的
相应类别的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐推崇经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
华商双翼均衡混杂型证券投资基金 基金合同（更新）
公告于基金财产算帐推崇报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小
组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议料理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议，如经友好协商未能料理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当
事东谈主具有敛迹力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、极力、尽责
地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公形态和营业形态查阅。
